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螞蟻命運焦點:IPO批文有效期多長?1年還是6個月

螞蟻命運焦點:IPO批文有效期多長?1年還是6個月

(原標題:螞蟻命運焦點:IPO“批文”有效期多長?到底是1年還是6個月)

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摘要:市場關心螞蟻集團何時重新上市,其IPO“批文”的有效期是一個可供參考的點。

華夏時報(www.chinatimes.net.cn)記者 麻曉超 陳鋒 北京報道

市場關心螞蟻集團何時重新上市,其IPO“批文”的有效期是一個可供參考的點。

當前,螞蟻集團的發行人及聯席主承銷商已於11月6日啓動退款程序,資金將於11月9日退回。

而對於IPO暫緩後的安排,螞蟻集團公告稱,螞蟻集團在首次公開發行股票註冊同意批覆的有效期內,在對相關會後事項充分覈查和評估的基礎上,視情況決定是否重新啓動發行並及時公告。

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所謂的“註冊同意批覆的有效期”,是多長時間?前頭部券商保薦代表人、資深投行人士王驥躍向《華夏時報》記者表示,有效期是1年,出處是《科創板首次公開發行股票註冊管理辦法(試行)》。

《華夏時報》記者注意到,《科創板首次公開發行股票註冊管理辦法(試行)》(下稱《科創板註冊管理辦法》)於2019年發佈,2020年7月進行了修改,證監會官網顯示其“現行有效”。

《科創板註冊管理辦法》的第二十五條規定,“中國證監會同意註冊的決定自作出之日起1年內有效,發行人應當在註冊決定有效期內發行股票,發行時點由發行人自主選擇”。

早前,網上曾有“螞蟻集團暫緩上市至少半年”的說法,其中援引了《首次公開發行股票並上市管理辦法》(下稱《首次公開發行管理辦法》)的相關規定。

《華夏時報》記者注意到,《首次公開發行管理辦法》同樣在2020年7月10日進行了修改,當前也處於“現行有效”的狀態。其第三十七條規定,“自中國證監會覈准發行之日起,發行人應在6個月內發行股票;超過6個月未發行的,覈准文件失效,須重新經中國證監會覈准後方可發行”。

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那麼,在螞蟻集團事件中,其IPO“批文”有效期到底是多長?又該如何區分《科創板註冊管理辦法》中提到的1年有效期和《首次公開發行管理辦法》提到的6個月有效期?

對此,王驥躍向《華夏時報》記者解釋道:“註冊制下的,都改成12個月了,之前核準制的,還是6個月。”

這意味着,1年有效期的說法適用於科創板和創業板的註冊發行,而6個月有效期適用於主板和中小板的發行。“嚴格來說註冊制下的不叫批文,叫註冊決定,覈准制下的,叫覈准文件。”王驥躍向《華夏時報》記者指出。

“證監會的註冊決定出來後,發行人向交易所提交發行相關材料,交易所同意後開始詢價發行事宜。有些公司在市況不好的時候就緩一緩再發,這也是市場化的表現。給一年有效期,也是預留了充分的時間,未來可能會有公司因爲發不出去或者覺得不太理想暫時不發。”王驥躍稱。

未來有望恢復上市的螞蟻集團,會是何種狀態?當前市場上有看法認爲,可能會涉及到發行價的調整以及上市業務或資產的調整。

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屆時,如果恢復上市,螞蟻集團還會涉及到補充披露相關文件。其中可能會涉及到補充披露財務報表。

前述兩項《辦法》在今年7月10日修改中,均調整了招股書中財務報表有效期的規定,具體爲:“招股說明書引用經審計的財務報表在其最近一期截止日後6個月內有效,特殊情況下發行人可申請適當延長,但至多不超過3個月。財務報表應當以年度末、半年度末或者季度末爲截止日。”

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